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 软件造价评估机构服务能力等级符合性评定办法(暂行)
(2020年5月19日公布执行)


第一章 总则
  第一条 为指导软件造价评估机构能力等级符合性评定工作规范有序的开展,根据《软件造价评估机构服务能力要求》(T/BSCEA 003—2019)的相关规定,北京软件造价评估技术创新联盟(以下简称联盟)特制定本办法。
  第二条 本办法所称软件造价评估机构服务能力等级符合性评定(以下简称符合性评定),是指从事软件造价评估相关服务的单位自愿申请(以下简称申请单位),由联盟依据本办法的各项要求,对申请单位从事软件造价评估综合能力和水平的客观评价,并给出符合性等级结论。
第二章 评定对象和内容
  第三条 自愿参加符合性评定的申请单位应符合下列条件:
  (一)在中华人民共和国境内注册且具有企业、事业法人资格,产权关系明确;
  (二)是北京软件造价评估技术创新联盟的会员单位。
  第四条 对申请单位进行综合性评定,评定内容包括:基本条件、财务状况、信誉状况、业绩状况、管理能力、技术能力、人员能力。
第三章 组织机构
  第五条 由联盟秘书处(以下简称秘书处)负责组织相关专家对申请单位进行评定。
  第六条 秘书处主要职责如下:
  (一)受理申请单位的申请,负责安排评定工作计划,并对符合性审核工作进行组织协调;
  (二)组建评审专家组,组织专家对申请材料进行文件评审和现场评审,并给出评审结论;
  (三)颁发《BSCEA软件造价评估机构服务能力等级证书》;
  (四)在联盟官网(www.bscea.org)发布评估机构能力等级名单。
第四章 符合性评定分类与程序
  第七条 符合性评定分为初始评定和延续评定(到期后换证),初始评定和延续评定的要求及程序相同。
  第八条 申请单位按要求填报申请材料提交秘书处。申请材料包括:
  (一) 《BSCEA软件造价评估机构服务能力等级符合性评定申请书》;
  (二)单位营业执照复印件;
  (三)经营场所使用证明;
  (四)企业主要负责人和技术负责人身份证复印件及个人简历;
  (五)现执行或拟执行的评估收费标准及依据说明;
  (六)上一年度财务报表(利润表、资产负债表、现金流量表);
  (七)上一年度财务审计报告(由具备资质的独立第三方机构出具)(申请二级、三级时需要);
  (八)申请单位提供证据证明,上一年度内软件产品开发、销售或信息系统集成等可能影响评估结果公正性的业务占比不超过50%;
  (九)工业和信息部教育考试中心或联盟颁发的《软件工程造价师》(有效期内)持证人员名单、身份证复印件、证书复印件、聘用合同等;
  (十)工业和信息部教育考试中心或联盟颁发《软件造价评估师》(有效期内)持证人员名单、身份证复印件、证书复印件、聘用合同等;
  (十一)外部协作技术机构合作协议复印件及协作机构介绍;
  (十二)过去三年的软件造价评估服务收入清单(服务客户名称,评估项目总金额,合同签署时间,收入(开票)时间;(申请二级、三级时需要)
  (十三)过去三年完成的软件造价评估项目清单(服务客户名称,评估项目名称、评估结果(功能点数量、评估金额);(申请二级、三级时需要)
  (十四)已建立的相关制度文件、评估工作依据的相关流程规范,及证明这些制度和规范已经在运行的证据;
  (十五)ISO9001证书或等效证明文件复印件;(申请二级、三级时需要)
  (十六) 能证明申请单位已具备相关等级技术能力的相关证明材料。
  (十七)企业及企业法人未被纳入失信被执行人名单(以中国执行信息公开网查询为准),企业在国家企业信用信息公示系统中未被列入行政处罚、经营异常、严重违法失信企业名单。以上需提供相关网页截图(截图需包含查询日期)。
  第九条 秘书处受理申请材料后,组建评审专家组对申请单位进行文件评审和现场评审(申请二级、三级时需要现场评审)。
  第十条 评审专家组完成评审工作并向秘书处提交评审结论。
  第十一条 秘书处确认能力符合性等级并公示结果。
  第十二条 公示期内有异议的,可按要求向秘书处提出复核申请或举报。
  第十三条 公示期满无异议的,秘书处确认申请单位能力符合性等级、发布公告,并向申请单位颁发证书。
第五章 等级设定
  第十四条 软件造价评估机构按照服务能力,一共划分为三个等级,由低至高分别是:一级、二级、三级。应由低到高逐级申请和评定,不可越级申请。每个单位每个自然年度内(自提交申请之日起12个月内)只可申请一次能力等级评定。
  第十五条 不同等级软件造价评估机构的申报要求和服务能力符合性评定指标参见附录。每年一季度,联盟将会发布软件造价评估机构服务能力认定工作启动通知,并明确相关操作要求及细则。
  第十六条 由联盟向通过符合性评定等级结果为一级及以上的申请单位颁发《软件造价评估机构服务能力等级证书》(以下简称证书),证书有效期为三年。联盟每年将组织对持证单位进行“年度符合性检查”,持证单位应按联盟要求配合完成年度符合性检查。未按规定参加年检者有效期满后,持证单位不能申请延续审核。
  第十七条 证书有效期期满前,持证单位应按联盟要求完成延续审核。在证书有效期期满后未按要求完成延续审核的持证单位视为自动放弃证书,再次申请时视为无等级。
  第十八条 证书记载事项发生变更的,持证单位应在变更发生后30日内,向联盟提交证书变更申请材料,经核实无误后,由联盟换发证书。
  第十九条 证书遗失的,持证单位应发布遗失声明后,按自愿原则向联盟提交遗失补发申请材料,经核实无误后,由联盟补发证书。
  第二十条 证书由联盟统一印制。
第六章 监督管理
  第二十一条 符合性评定工作接受申请单位、用户和社会各界的监督和指导。
  第二十二条 对评审专家组工作中有失公正性的行为,申请单位可向秘书处投诉。
第七章 罚则
  第二十三条 申请单位或持证单位有下列情形之一的,联盟可视其情节轻重给予警告、暂停受理,降级、暂停或撤销证书等处罚。
  (一)符合性评定中提供虚假情况和资料,或者与评审专家组成员串通作弊,致使评定情况失实的;
  (二)涂改、伪造、租用、借用证书或在造价评估活动中存在严重失信及重大投诉等行为的;
  (三)未按要求参加年度符合性检查或上年度符合性检查不合格的;
  (四)受相关政府部门警告、罚款、没收非法所得、限期停止活动等行政处罚的;
  (五)其他违反法律法规和本规范情形的。
  第二十四条 因受到处罚被降低证书等级的单位在6个月内不得提出符合性审核申请,被撤销证书的单位在1年内不得提出符合性审核申请。
  第二十五条 联盟应将降低证书等级或者撤销证书的决定,通知被处理的单位,并在联盟官网公告。
  第二十六条 评审专家组成员在评审活动中,存在玩忽职守、营私舞弊、索贿受贿、弄虚作假,以及侵害申请单位合法权益等行为的,联盟可视情节轻重给予警告,暂停或解除委派等处罚。
  第二十七条 本办法自2020年5月19日起开始实行,解释权归北京软件造价评估技术创新联盟所有。

不同等级软件造价评估机构服务能力符合性评定指标
机构条件和服务能力 编号 一级 二级 三级
基本条件 1.1 在中华人民共和国境内注册的企业法人,产权关系明确 在中华人民共和国境内注册的企业法人,产权关系明确,成立满2年 在中华人民共和国境内注册的企业法人,产权关系明确,成立满3年
1.2 软件产品开发、销售或信息系统集成等可能影响评估结果公正性的业务占比不超过50% 软件产品开发、销售或信息系统集成等可能影响评估结果公正性的业务占比不超过50% 软件产品开发、销售或信息系统集成等可能影响评估结果公正性的业务占比不超过50%
1.3 有与开展软件造价评估服务业务相适应的固定工作场所和软硬件环境 有与开展软件造价评估服务业务相适应的固定工作场所和软硬件环境 有与开展软件造价评估服务业务相适应的固定工作场所和软硬件环境
1.4 已依据T/CCUA 005-2019或T/BSCEA 002-2019建立软件造价评估工作相关流程规范 已依据T/CCUA 005-2019或T/BSCEA 002-2019建立软件造价评估工作相关流程规范 已依据T/CCUA 005-2019或T/BSCEA 002-2019建立软件造价评估工作相关流程规范
财务状况 2.1 财务数据真实可信 财务数据真实可信 财务数据真实可信
2.2 财务状况良好,上一年度没有出现亏损 财务状况良好,上一年度没有出现亏损 财务状况良好,上一年度没有出现亏损
2.3 —— 财务数据须经在中华人民共和国境内登记的会计师事务所审计 财务数据须经在中华人民共和国境内登记的会计师事务所审计
信誉状况 3.1 有良好的资信和知识产权保护意识,未被列入国家企业信用信息公示系统经营异常、严重违法失信企业名单 有良好的资信和知识产权保护意识,未被列入国家企业信用信息公示系统经营异常、严重违法失信企业名单 有良好的资信和知识产权保护意识,未被列入国家企业信用信息公示系统经营异常、严重违法失信企业名单
3.2 近三年没有出现因软件造价评估服务不当引起客户重大投诉或法律诉讼 近三年没有出现因软件造价评估服务不当引起客户重大投诉或法律诉讼 近三年没有出现因软件造价评估服务不当引起客户重大投诉或法律诉讼
3.3 在软件造价评估机构定级、相关专业人员评价及证书使用过程中诚实守信,近三年无不良行为 在软件造价评估机构定级、相关专业人员评价及证书使用过程中诚实守信,近三年无不良行为 在软件造价评估机构定级、相关专业人员评价及证书使用过程中诚实守信,近三年无不良行为
业绩状况 4.1 —— 近三年完成的软件造价评估服务收入总额不少于500万元 近三年完成的软件造价评估服务收入总额不少于2000万元
4.2 —— 近三年完成的软件造价评估项目个数不少于50个(有完整的项目存档记录) 近三年完成的软件造价评估项目个数不少于100个(有完整的项目存档记录)
4.3 —— —— 近三年内向客户提供过软件造价评估方法及模型建立或优化服务
管理能力 5.1 企业的主要负责人及技术负责人从事软件造价评估服务的经历不少于1年 企业的主要负责人及技术负责人从事软件造价评估服务的经历不少于3年 企业的主要负责人及技术负责人从事软件造价评估服务的经历不少于5年
5.2 已建立人员管理制度,主要包括人员录用、考核、日常管理以及离职等方面的内容和要求,并初步实施 已建立人员管理制度,主要包括人员录用、考核、日常管理以及离职等方面的内容和要求,并有效实施 已建立人员管理制度,主要包括人员录用、考核、日常管理以及离职等方面的内容和要求,并有效实施
5.3 已建立项目管理制度,主要包括项目的组织形式、工作职责和立项、实施、结项、售后服务等各流程阶段的工作内容以及要求,并初步实施 已建立人员培训制度,具有系统地对员工进行新知识、新技术以及职业道德培训的计划,并能有效实施 已建立人员培训制度,具有系统地对员工进行新知识、新技术以及职业道德培训的计划,并能有效实施
5.4 已建立安全保密制度,主要包括保密要求、人员日常行为规范要求以及保密知识培训课件,并初步实施 已建立项目管理制度,主要包括项目的组织形式、工作职责和立项、实施、结项、售后服务等各流程阶段的工作内容以及要求,并有效实施 已建立项目管理制度,主要包括项目的组织形式、工作职责和立项、实施、结项、售后服务等各流程阶段的工作内容以及要求,并有效实施
5.5 —— 已建立安全保密制度,主要包括保密要求、人员日常行为规范要求以及保密知识培训课件,并有效实施 已建立安全保密制度,主要包括保密要求、人员日常行为规范要求以及保密知识培训课件,并有效实施
5.6 —— 已建立完备的质量管理体系,并持有效ISO9001证书或等效证明文件 已建立完备的质量管理体系,并持有效ISO9001证书或等效证明文件
技术能力 6.1 基于软件造价评估工具提供服务 基于软件造价评估专业工具提供服务 基于软件造价评估专业工具提供服务
6.2 具备收集软件项目历史数据的能力 掌握数据统计分析工具的使用 掌握数据统计分析工具的使用
6.3 —— 已建立软件项目基准数据库,项目数据应包含项目特征、规模、工作量、成本等数据项 已建立软件项目基准数据库,项目数据应包含项目特征、规模、工作量、成本、进度、质量等数据项,软件项目数量不少于300个
6.4 —— —— 具备基于历史数据自主建立或优化软件造价评估方法及模型的能力
人员能力 7.1 持有效软件工程造价师证书人数不少于3人 持有效软件工程造价师证书人数不少于10人 持有效软件工程造价师证书人数不少于20人
7.2 持有效软件造价评估师证书人数不少于1人 持有效软件造价评估师证书人数不少于4人 持有效软件造价评估师证书人数不少于8人
7.3 有熟悉主要业务领域的专家或有良好的外部技术协作体系 有熟悉主要业务领域的专家或有良好的外部技术协作体系 有熟悉主要业务领域的专家或有良好的外部技术协作体系

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